ใบอนุญาต ASIC (Australian Securities and Investments Commission)

ใบอนุญาต ASIC

ข้อมูลหน่วยงาน

• ชื่อเต็ม: Australian Securities and Investments Commission
• ชื่อย่อ: ASIC
• ปีก่อตั้ง: 1991
• เว็บไซต์: https://asic.gov.au
• ที่อยู่: Level 5, 100 Market Street, Sydney, NSW 2000, Australia
• ประเทศ: ออสเตรเลีย
• เบอร์ติดต่อ: +61 1300 300 630

ข้อมูลสำคัญอื่น ๆ

• ระดับความเข้มงวดทางการเงิน: Tier 1 (หน่วยงานกำกับดูแลระดับสูง)
• กฎหมายที่เกี่ยวข้อง: ASIC Act และ Corporations Act
• สมาชิกภาพ: IOSCO

บทบาทและหน้าที่

1. คุ้มครองนักลงทุน เน้นความโปร่งใสและป้องกันกิจกรรมผิดกฎหมาย
2. ให้ความรู้ผ่านโปรแกรม MoneySmart และช่วยเหลือการเรียกคืนเงิน
3. กำกับดูแลตลาดหุ้น อนุพันธ์ ฟิวเจอร์ส อย่างโปร่งใส
4. รับเรื่องร้องเรียน ทำงานร่วมกับ FOS และบังคับใช้กฎหมายคุ้มครองผู้บริโภค
5. ออกใบอนุญาต AFSL และตรวจสอบป้องกันการละเมิดกฎหมาย

ขอบเขตการกำกับดูแล

• Australian Financial Services Licence (AFSL)
• ตลาดหุ้น อนุพันธ์ ฟิวเจอร์ส Forex CFD
• การคุ้มครองนักลงทุนและผู้บริโภค
• การรับเรื่องร้องเรียนและดำเนินการตรวจสอบ
• การให้ความรู้ด้านการเงินผ่านโปรแกรม MoneySmart

เป้าหมายและวิสัยทัศน์

1. สร้างและรักษาความโปร่งใสในตลาดการเงินออสเตรเลีย
2. ปกป้องนักลงทุนและผู้บริโภคจากการกระทำที่ไม่เป็นธรรมและการฉ้อโกง
3. ส่งเสริมความเชื่อมั่นในระบบการเงินของออสเตรเลีย
4. สนับสนุนการเติบโตและการพัฒนาทางการเงินอย่างยั่งยืน

นโยบายหลัก

1. กำกับดูแลและตรวจสอบการปฏิบัติตามกฎระเบียบของบริษัทหลักทรัพย์และผู้ให้บริการการเงิน
2. บังคับใช้กฎระเบียบเพื่อป้องกันการฉ้อโกงและการฟอกเงิน
3. ส่งเสริมความโปร่งใสและความยุติธรรมในตลาดการเงิน
4. ให้ความรู้และสนับสนุนประชาชนและนักลงทุนเกี่ยวกับการเงิน
5. ตรวจสอบและเฝ้าระวังการทำธุรกรรมทางการเงินเพื่อรักษาความมั่นคงและเสถียรภาพทางการเงิน

สิทธิประโยชน์สำหรับลูกค้าที่ใช้บริการโบรกเกอร์ภายใต้ ASIC

1. ความปลอดภัยทางการเงิน:
   • โบรกเกอร์ต้องมีเงินค้ำประกันอย่างน้อย 1 ล้านดอลลาร์ออสเตรเลีย
   • มีการแยกบัญชีระหว่างเงินของลูกค้าและเงินทุนของโบรกเกอร์
   • มีเงินประกันในกรณีที่โบรกเกอร์ล้มละลาย
2. การคุ้มครองและความโปร่งใส:
   • ลูกค้าสามารถตรวจสอบสถานะการจดทะเบียนของโบรกเกอร์กับ ASIC ได้
   • มีช่องทางร้องเรียนโดยตรงกับ ASIC หากพบปัญหาหรือข้อสงสัย
3. การให้ความรู้และคำแนะนำ:
   • เข้าถึงข้อมูลและความรู้ด้านการลงทุนผ่านเว็บไซต์ MoneySmart
   • ได้รับคำแนะนำเกี่ยวกับการลงทุนที่หลากหลายเพื่อเพิ่มผลกำไร
4. มาตรฐานการดำเนินงานที่เข้มงวด:
   • โบรกเกอร์ต้องปฏิบัติตามกฎระเบียบที่เข้มงวดของ ASIC
   • มีการตรวจสอบและควบคุมการดำเนินงานของโบรกเกอร์อย่างสม่ำเสมอ
5. ช่องทางการติดต่อและร้องเรียน:
   • สามารถร้องเรียนผ่านเว็บไซต์: http://asic.gov.au/about-asic/contact-us/how-to-complain/
   • หมายเลขโทรศัพท์สำหรับร้องเรียน: (+61) 1300 740 895

ข้อมูลเพิ่มเติม

• ASIC เป็นหนึ่งในหน่วยงานกำกับดูแลที่ได้รับความนิยมในวงการ Forex
• มีโบรกเกอร์ Forex จำนวนมากที่ยื่นขอจดทะเบียนกับ ASIC
• แม้จะมีจำนวนการจดทะเบียนน้อยกว่า FCA และ CySEC แต่มีมาตรฐานและความเข้มงวดที่เทียบเท่า